Compliance-Anforderungen für Finanzdienstleister - Aufbau und kontinuierliche Weiterentwicklung

Compliance kann frei mit Regelkonformität übersetzt werden. Obwohl regelkonformes Verhalten eigentlich eine Selbstverständlichkeit für jedes Institut sein sollte, hat sich in der Vergangenheit des Öfteren gezeigt, dass zur Erfüllung dieser Anforderung vielfach noch weitere Maßnahmen nötig sind. Die explizite Forderung zur organisatorischen Verankerung einer Compliance-Funktion wurde nun auch für Finanzdienstleister im AT 4.4.2. der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) …